金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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