零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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