金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本选择复句例子十个，选择复句例子5个市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会选择复句例子十个，选择复句例子5个将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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