直播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　龙有几个爪 龙有两个根吗mg alt="券商员工抖音(yīn)当“大V”，直播赚打赏(shǎng)感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证龙有几个爪 龙有两个根吗券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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