科(kē)创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，know过去分词是什么写，know过去分词是什么词紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前know过去分词是什么写，know过去分词是什么词述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wknow过去分词是什么写，know过去分词是什么词ēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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