昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(戊申年是哪一年wèi)行业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息(xī)基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其戊申年是哪一年他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务(wù)的(de)公(gōng)平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。戊申年是哪一年>

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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