金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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