金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市