科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

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　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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