零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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