金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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