科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

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　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通四月的小说集，四月的小说好看吗(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50四月的小说集，四月的小说好看吗名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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