金融界(jiè)4月21日消息 笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音ont face="Courier New">证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zh笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音ì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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