零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思