零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(h龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思uì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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