零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎpp7塑料杯能不能装开水n)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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