直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不五斤等于多少克，五斤等于多少克千克例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quà五斤等于多少克，五斤等于多少克千克n)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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