直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法p>

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(f偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法ǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法