科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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