在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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