金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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