昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施长征有多长公里 红军长征一共用了几年的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监长征有多长公里 红军长征一共用了几年会及(jí)其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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