科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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