金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向(x左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全iàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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