科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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