金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōn发字有几画，发字有几画五行什么g)国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及(jí)期货(huò)事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间同业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合(hé)公告发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的(de)境(jìng)外投资(zī)者(zhě)为符合人民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场准入(rù)备案(àn)的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外(wài)投资(zī)者(zhě)提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的(d发字有几画，发字有几画五行什么e)名(míng)义本(běn)金净(jì发字有几画，发字有几画五行什么ng)额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司之间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应(yīng)的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限(xiàn)不超过(guò)人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作(zuò)原则(zé)和具(jù)体安排(pái)达成共识，并(bìng)签署了(le)《关(guān)于(yú)内(nèi)地-香港(gǎng)债(zhài)券及(jí)衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的(de)谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了(le)两地(dì)监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联(lián)系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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