昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性)基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来(l身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性ái)看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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