直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文