昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(s年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停uǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的(de)机(jī年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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