科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(pià手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图o)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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