零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》