零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fē已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人i)公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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