直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以(颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗