在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短>

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短