金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及(j吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌í)期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人(rén)民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互(hù)通(tōng)参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于(yú)“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报(bào)价(jià)商）需(xū)与外(wài)汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率互换集吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌中清算业务的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并完(wán)成内地(dì)银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限的(de)境外投资(zī)者需同时申请成为场外(wài)结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联提(tí)供吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算(suàn)公司之(zhī)间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合(hé)作(zuò)安排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运(yùn)行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了(le)解两地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业(yè)务(wù)规则(zé)和实践操作的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启(qǐ)动(dòng)。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所、场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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