近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商(shāng)协会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在(zài)查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查(chá)和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的(de)原(yuán)因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提(tí)高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(s大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么x;'>大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么hāng)协(xié)会(huì)将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特(tè)别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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