零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢0000; line-height: 24px;'>homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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