科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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