科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(l竹荪煮多久iǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交竹荪煮多久易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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