昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了(le)重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易四大灵猴的兵器叫什么名字(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相四大灵猴的兵器叫什么名字关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具(jù)体来(lái)看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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