近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自(zì)律(lǜ)调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务(wù)违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资(zī)控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释)位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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