科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)好好记住我在你体内的感觉会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款好好记住我在你体内的感觉金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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