零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金认真地还是认真的写作业，认真的与认真地刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 认真地还是认真的写作业，认真的与认真地