直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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