金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、数学中e等于多少，高中数学中e等于多少律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事数学中e等于多少，高中数学中e等于多少(shì)人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证数学中e等于多少，高中数学中e等于多少券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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