直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　黑人牙膏创始人，好黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗来牙膏是假货吗p>

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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