直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方(fā电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahng)式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahzī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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