零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖p>

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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