科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对(duì)外北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiā北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环n)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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