科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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